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「易宝配资」大同证券系统故障 卖单无法成交和撤单

時間:2019-05-09 13:12來源:未知 作者:gp188 點擊:
大同证券系统故障 卖单无法成交和撤单 又一例券商交易系统出现登陆缓慢现象,这次故障无关交易系统容量。 5月8日,两市成交额4888.19亿元,为3月以来最低。然而,就在早上开盘后不久,就有投资
  大同证券系统故障 卖单无法成交和撤单
  
  又一例券商交易系統出現登陸緩慢現象,這次故障無關交易系統容量。
  
  5月8日,兩市成交額4888.19億元,爲3月以來最低。然而,就在早上開盤後不久,就有投資者在微博爆料稱,大同證券交易系統出現故障。
  
  券商中國記者了解到,與此前各券商的瞬間下單並發量超過交易系統設計容量而出現短暫宕機不同,大同證券因某個中間件出故障導致個別投資者登陸緩慢,宕機過程持續幾分鍾。至8日晚10點,大同證券後台人員還在對客戶資金進行清算,確保投資者的資産安全無虞。
  
  再現交易系統登陸緩慢
  
  5月8日開盤後不久,就有投資者在微博爆料稱,大同證券交易系統出現故障。有投資者稱集合競價系統出現登陸緩慢現象,在幾分鍾內恢複了正常;也有投資者表示故障發生時,委托單無法成交,也無法撤單,導致自己錯失了交易時機。
  
  投資者杜女士對記者表示,早上9點半開盤後不久,自己通過大同證券電腦客戶端進行交易時,發現只有買單可以成交,挂出的賣單既無法成交也無法撤單,也無法通過持倉情況來判斷委托單是否已經完成交易。隨後大同證券客服告訴她,是“總部服務器壞了”,導致今天出現無法交易的情況。
  
  “一台中間件出了一點故障,個別客戶的交易受到短暫影響,幾分鍾後就恢複正常。”8日下午,大同證券相關負責人對記者表示,公司有幾十台中間件,有一台處理速度緩慢。若客戶的登陸或委托剛好被系統分配到這一台處理,就出現了登陸不上或交易受到影響的情形。
  
  “這是一個偶發事件,不會讓交易系統出現兩次故障。”上述負責人對券商中國記者表示。
  
  至8日晚10點,大同證券後台人員還在對客戶資金進行清算,確保投資者的資産安全無虞。
  
  記者了解到,要建設集中交易系統這樣實時性要求很高的交易系統,傳統的方式是采用大型數據庫加上商用中間件的方式進行。而中間件作爲一種獨立的系統軟件或服務程序,可以幫助分布式應用軟件在不同的技術之間共享資源。因此,中間件處理速度慢,會直接影響前端反應。
  
  券業偶發交易系統宕機
  
  每當牛市時,交易量出現高潮時就會偶發系統宕機事件,原因多爲系統設計容量不足。比如2015年在牛市高潮時,滬深兩市一天的交易量超過兩萬億,當時就有數家券商交易系統出現短暫宕機。
  
  今年一季度,尤其是春節後,A股表現強勁,有8個交易日兩市交易量破萬億。由于瞬間下單並發量超過該券商交易系統設計容量,2月末,有多家券商交易系統出現短暫故障,客戶端app不能正常登陸,無法進行正常交易。
  
  券商人士對記者表示,要解決相關宕機問題,短期的解決辦法爲切換備用機,根本上要解決擴容問題。其實,在2015年,監管就要求券商信息系統進行升級。不過今年來,一方面受突發火爆交易帶來的影響,另一方方面也體現了有券商系統升級沒有及時到位。
  
  有券商因信息安全問題受責罰
  
  記者發現,去年下半年以來,已有券商因信息系統存在風險隱患被監管責罰。
  
  今年3月6日,遼甯證監局對網信證券采取責令改正並定期報告監管措施的決定。由于2018年12月及2019年2月網信證券集中交易系統和綜合賬戶管理系統陸續發生故障,反映出公司信息系統存在重大風險隱患,核心設備老舊、系統運維保障存在不足,導致頻繁發生信息安全事件。
  
  去年11月20日,由于網信證券集中交易系統發生24分鍾的中斷事件,且存在遲報情形,遼甯證監局對網信證券出具警示函,要求公司加強信息系統安全保障,完善事件報告機制。
  
  (文章來源:券商中國)
  
  同期IPO上會家數降70% 审核过会率超九成
  
  在科創板如火如荼推進的同時,IPO(新股首發)審核正悄然發生著新變化。
  
  今年以來,IPO審核通過率大幅提升,尤其是新一屆發審委成立以來,過會率超過九成,IPO堰塞湖也明顯退潮。同時,科創板對現有板塊的分流效應以及注冊制審核理念的傳導,都讓IPO審核與以往大有不同。
  
  多位市場人士表示,IPO“即審即發”趨勢明顯,在從嚴審核的基礎上,發審環節進一步減少了不必要的窗口指導,科創板對存量市場的攪動效應,讓新股發審制度化、透明化進程明顯加速。
  
  同期IPO上會家數降70%
  
  審核過會率超九成
  
  IPO審核情況如何,數據最有說服力。今年IPO市場發生了兩大變化:一是IPO上會數量與新申報數量大幅減少,二是IPO通過率大幅提高。
  
  記者梳理證監會數據顯示,年初至今IPO上會審核家數32家,較去年同期減少70%,去年同期是105家。在IPO申報方面,今年以來IPO排隊序列新申報的企業數爲53家,顯著少于往年,與科創板開閘一個多月就受理百家企業相比,更是差距明顯。
  
  一位華東地區的投行人士表示,設立科創板增加了企業證券化的可選項,對存量市場形成分流。科創板試行注冊制、市場關注度高、定價突破23倍市盈率限制等優勢,讓不少帶有科創基因的企業半路“改道”,放棄主板轉投科創板,緩解了存量市場壓力,也讓IPO審核效率明顯提升。
  
  新一屆發審委成立後,每周審核企業數量在4~6家,企業從過會到拿到發行批文周期縮短。不少市場人士認爲IPO“即審即發”的時代到來了。
  
  與此同時,IPO發審通過率也大幅提升。截至5月6日,第十八屆發審委共審核了24家企業IPO申請,22家獲通過,通過率91.67%,這與上一屆被稱爲“史上最嚴”發審委54%的過會率形成鮮明對比。
  
  過會率提升是否意味著從嚴審核標准的放松呢?並非如此。證監會近日在答記者問中明確,近來,證監會堅持新股常態化發行,嚴格按照現行法律法規規章,對主板、中小板、創業板首發企業進行審核,審核政策沒有新的調整。
  
  廣證恒生分析師趙巧敏認爲,過會率回升並不代表發審委的審核有所放松,而是2018年以來中止審核企業數量大幅增加,部分瑕疵企業在排隊過程中主動“撤退”所致,企業實際的持續經營能力仍是發審委的關注重點。
  
  “去年發審的高否決率擠出了不少相對劣質的企業,留下來的優質公司通過率自然會變高。”上述華東地區投行人士表示,經曆去年的高否決率,中介機構在選擇項目時也更加謹慎,會挑選過會概率極高的優質企業報送,多重因素讓當前IPO排隊通道中的待審企業質量顯著升高。
  
  窗口指導隱形門檻
  
  成過去式
  
  科創板更加市場化的制度設計,正潛移默化地影響著存量市場。
  
  一方面,發行審核更加透明化。證監會日前發布了《首發業務若幹問題解答》,梳理了證監會在發審環節注意的問題和監管標准,特別是對發行人和中介機構提出了多條實操性要求,可操作性強,IPO審核透明度明顯提升。
  
  另一方面,“主八創五”(近三年淨利潤總和不低于1億元,主板、創業板最近一年淨利潤分別不低于8000萬元和5000萬元)的上市隱形門檻也有所調整。從近期的過會項目來看,這一門檻已非硬性條件。
  
  4月30日過會的因賽集團,連續3年半扣非後淨利潤不足4000萬,2014年至2017年1~6月,扣非淨利潤分別爲2909萬、3270萬元、3790萬元和1727萬元,最終有驚無險過關。
  
  上述華東地區投行人士認爲,監管表態“發行審核政策沒有新的調整”的前提是“按照現行法律法規規章”,而隱形門檻則屬于窗口指導。目前的發行審核逐步淡化財務指標,提升對企業的包容性,從公司治理、規範運行、信息披露等多個維度對首發企業嚴格把關。
  
  從發審會詢問情況來看,發審委委員非常關注信息披露是否詳盡充分。
  
  以被否的杭州天元寵物用品股份有限公司爲例,發審委委員關注的一個重點就是,該公司在新三板挂牌期間相關的信息披露與本次招股書披露內容在前5名客戶銷售和前5名供應商采購情況存在差異,且2015年自産和外協前5名供應商及采購金額均存在一定差異;4月4日過會的武漢帝爾激光科技股份有限公司也被發審委重點關注信息披露問題,發審委要求發行人披露如何保證資産負債表項目的真實、准確、完整;多次進行會計差錯更正履行的決策程序,是否進行充分的信息披露;公司會計基礎工作是否規範,內部治理、內控制度是否健全且被有效執行,是否能夠合理保證公司運行合法合規和財務報告的可靠性等。
  
  資深投行人士王骥躍指出,讓窗口指導、隱形門檻成爲過去式,透明、高效的注冊制已經開始倒逼核准制審核體系改革,科創板改革重要目的之一——用增量改革試點帶動全面改革已經初見成效。
  
  上述華東地區投行人士表示,市場參與各方也得及時適應IPO發審新變化。發行人要增強持續經營能力,保證財務數據真實性,在內部控制、公司合規經營等方面下功夫,履行好信息披露義務;中介機構應勤勉盡責,切實發揮對信息披露核查把關作用,履行盡職調查義務和核查把關責任,以提高項目過會率。
(責任編輯:gp188)
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